中国证监会网站近日公布了重庆证监局出具的4份警示函,分别是对平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)重庆分公司、许、沈晓晓、曾军出具警示函的决定

根据该决定,重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在以下问题:一是在销售先锋期货心悦6号一期集合资产管理计划(该产品成立于2019年5月,终止于2021年5月)过程中,未能勤勉尽责,充分了解投资者情况;二是重大事件未向重庆证监局报告;三是通过赠送实物礼品吸引客户开户。

重庆证监局指出,上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管条例》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》(证监会令第145号)第九条第一款的相关规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管条例》第二十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》第十八条,重庆证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

在许担任平安证券重庆分公司负责人期间,该分公司存在上述三个问题。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》第十八条的规定,重庆证监局决定对许、分别采取出具警示函的行政监管措施。

曾军在担任平安证券重庆分公司总经理助理(负责经纪业务)兼负责人期间,该分公司存在上述两个问题,共计一三个。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》第十八条的规定,重庆证监局决定对曾军分别采取出具警示函的行政监管措施。

在销售先锋期货心悦第六期1期集合资产管理计划(该产品成立于2019年5月,终止于2021年5月)过程中,沈晓晓作为平安重庆分公司财富业务总监,在上述产品的销售管理中未审慎履职,合规意识淡薄。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,重庆证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。

以下是原文:

关于向平安证券股份有限公司重庆分公司出具警示函的决定

平安证券股份有限公司重庆分公司:

经查,我局发现你公司存在以下问题:一是在销售先锋期货心悦第六期集合资产管理计划(该产品成立于2019年5月,终止于2021年5月)过程中,未能勤勉尽责,充分了解投资者情况;二是重大事件未向我局报告;三是通过赠送实物礼品吸引客户开户。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管条例》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》(证监会令第145号)第九条第一款的相关规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管条例》第二十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》第十八条的规定,我局决定对你公司采取行政监管措施,并出具警示函。公司应高度重视,切实加强内部控制和合规管理,提高会展业合规意识,加强对员工执业行为的监管,防止上述问题再次发生。

对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年1月4日

关于向许发出警告函措施的决定

许陶青:

经查,您在担任平安证券股份有限公司重庆分公司(以下简称分公司)负责人期间,分公司存在以下问题:一是在销售先锋期货心悦第六期集合资产管理计划(本产品成立于2019年5月,终止于2021年5月)过程中,未能勤勉尽责,充分了解投资者情况;二是重大事件未向我局报告;三是通过赠送实物礼品吸引客户开户。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管条例》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业条例》(证监会令第145号)第九条第一款的相关规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定对您采取出具警示函的行政监管措施。你要认真吸取教训,认真遵守相关法律法规,勤勉谨慎履职,防止此类事件再次发生。

对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年1月4日

关于对沈晓晓采取出具警示函措施的决定

沈晓晓:

经查,平安证券股份有限公司重庆分公司(以下简称分公司)在销售先锋期货心悦6号(该产品成立于2019年5月,终止于2021年5月)集合资产管理计划一期期间,未能作为分公司财富业务总监审慎履行上述产品的销售管理,合规意识淡薄。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条的相关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施。你要认真吸取教训,认真遵守相关法律法规,勤勉谨慎履职,防止此类事件再次发生。

对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年1月4日

关于向曾军发出警告信的措施的决定

曾军:

经查,您在担任平安证券股份有限公司重庆分公司(以下简称分公司)总经理助理(负责经纪业务)、负责人期间,分公司存在以下问题:一是在销售先锋期货心悦第六期1期集合资产管理计划(本产品成立于2019年5月,终止于2021年5月)过程中,未勤勉尽责,充分了解投资者情况;二是通过赠送实物礼品吸引客户开户。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款的相关规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定对您采取出具警示函的行政监管措施。你要认真吸取教训,认真遵守相关法律法规,勤勉谨慎履职,防止此类事件再次发生。

对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年1月4日

(文章来源:中国经济网)